發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段
發(fā)明專利申請在初步審查合格后，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局會對其進行實質(zhì)審查，實質(zhì)審查是發(fā)明專利申請作出審查結(jié)論之前的必經(jīng)程序。下面，筆者對發(fā)明專利申請實質(zhì)審查的基本原則、內(nèi)容、程序等廣受公眾關(guān)注的內(nèi)容進行介紹，以饗讀者。
實質(zhì)審查的內(nèi)容
在實質(zhì)審查階段，審查員遵循以下原則進行審查：請求原則，申請人只有提出實質(zhì)審查的請求之后，實質(zhì)審查程序才會啟動，并且審查員會根據(jù)申請人依法正式呈請審查的申請文件進行審查；聽證原則，審查員在作出駁回決定之前，申請人至少會有一次針對駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請文件的機會；程序節(jié)約原則，審查員在不違反請求原則和聽證原則的前提下，會盡可能地縮短審查過程，設(shè)法盡早結(jié)案。
審查員在對申請文件進行審查時，需要判斷申請文件是否存在專利法及實施細則所不允許的缺陷，這些缺陷通常包括實質(zhì)缺陷和形式缺陷。
?。ㄒ唬嵸|(zhì)缺陷
專利申請保護的客體必須是專利法意義上的發(fā)明，即對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。發(fā)明創(chuàng)造的公開、使用、制造不能違反法律、社會公德或者妨害公共利益。專利申請保護的主題不能是專利法第二十五條規(guī)定的不授予專利的客體，即：科學發(fā)現(xiàn)、智力活動的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。
授予專利權(quán)的發(fā)明，必須具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性；說明書應當對發(fā)明作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準；權(quán)利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍；獨立權(quán)利要求應當從整體上反映發(fā)明的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征；申請人對發(fā)明專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；一件發(fā)明專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型等。
（二）形式缺陷
專利申請文件屬于法律文件，應當具備嚴謹性，權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、摘要及摘要附圖的撰寫應當符合專利法實施細則第十七條至第二十三條的規(guī)定。
審查員通過對實質(zhì)缺陷和形式缺陷的審查，確保授權(quán)專利在實質(zhì)內(nèi)容和撰寫形式上均符合專利法及實施細則的規(guī)定。
實質(zhì)審查的程序
審查員的實質(zhì)審查工作是嚴格依照審查程序，客觀、公正、準確、及時進行的。實質(zhì)審查的基本流程如上圖所示。
?。ㄒ唬┐_定首次審查文本
審查員在進行實質(zhì)審查前，首先要確定審查文本，首次審查文本包括：（1）申請日提交的原始申請文件；（2）應初審部門要求的補正文件；（3）申請人在提出實質(zhì)審查請求時，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)提交的修改文件（即符合專利法實施細則第五十一條第一款規(guī)定時機的主動修改文本）；（4）雖然不符合專利法實施細則第五十一條第一款的規(guī)定，但是有利于節(jié)約審查程序的修改文件。
?。ǘ╅喿x文件，理解發(fā)明
審查員在開始實質(zhì)審查后，首先會仔細閱讀申請文件，準確理解發(fā)明。其重點在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，理解解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案，明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，以及了解該技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果。同時，確定專利申請的主題是否需要進一步檢索。如果專利申請的全部主題明顯不屬于新的技術(shù)方案、屬于不授予專利權(quán)的客體、不具備實用性、說明書和權(quán)利要求書未對專利申請的主題作出清楚完整說明以致所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員不能實現(xiàn)、或明顯缺乏單一性以致難以檢索等，審查員可以不進行檢索，直接發(fā)出審查意見通知書。否則需要對專利申請進行檢索。
（三）檢索
每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權(quán)前都會進行檢索。檢索是實質(zhì)審查程序中至關(guān)重要的一步，其目的在于找出與申請的主題密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權(quán)的文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。
目前，審查員常用的檢索資源為專利檢索和服務系統(tǒng)以及國內(nèi)外科技圖書、期刊、索引工具及手冊等非專利檢索資源。專利檢索和服務系統(tǒng)包括13個摘要數(shù)據(jù)庫、8個全文數(shù)據(jù)庫、14個分類表數(shù)據(jù)庫、4個詞庫數(shù)據(jù)庫和期刊全文數(shù)據(jù)庫。檢索過程主要包括：確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域，專利文獻可用分類號來表示技術(shù)領(lǐng)域；分析權(quán)利要求、確定檢索要素；建立檢索策略；瀏覽并篩選相關(guān)文獻；填寫檢索報告。
（四）檢索后的審查
1.第一次審查意見通知書
檢索之后，審查員開始對申請文件進行實質(zhì)審查。如果發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷，則發(fā)出第一次審查意見通知書，要求申請人在指定的期限內(nèi)陳述意見和/或?qū)ι暾埼募M行修改。在第一次審查意見通知書中，審查員會盡可能全面審查，指出申請文件存在的全部缺陷。
2.答復
申請人收到第一次審查意見通知書后，應在通知書指定的期限內(nèi)答復（第一次審查意見通知書的答復期限為4個月，中間通知書的答復期限為2個月），答復方式可以是意見陳述和/或修改申請文件，且答復應當是提交給專利局的正式答復。直接寄交、通過E-mail提交或面交給審查員的答復不是正式答復，答復應具有申請人（不能是發(fā)明人）或代理人以及代理機構(gòu)的簽署。
申請人對申請文件的修改應當針對通知書指出的缺陷進行（即符合專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定）。如果申請人主動刪除、改變獨立權(quán)利要求的技術(shù)特征，主動將僅在說明書中記載的與原要求保護的主題缺乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題，主動增加新的獨立權(quán)利要求或主動增加新的從屬權(quán)利要求，則不可采用上述修改方式。
3.繼續(xù)審查
審查員收到申請人的答復后，首先會確定繼續(xù)審查文本。如果申請人僅提交了意見陳述書，則審查文本為前次審查所針對的文本；如果申請人提交了修改文件，審查員會判斷修改文件是否針對通知書指出的缺陷進行。如果符合，則以修改文本為繼續(xù)審查文本，否則會發(fā)出審查意見通知書，說明修改文本不予接受的理由，同時會要求申請人在指定期限內(nèi)提交符合規(guī)定的修改文本。
審查員會對修改文本進行以下方面的審查：修改文本是否超范圍，陳述的意見是否可以接受，修改文本是否克服了第一次審查意見通知書指出的缺陷，是否仍存在其他缺陷，必要時會進行補充檢索。
如果需要繼續(xù)與申請人交流，例如檢索到新證據(jù)、發(fā)現(xiàn)新問題等，審查員會發(fā)出再次審查意見通知書。再次審查意見通知書包括表格和正文，正文部分包括起始部分、中間評述部分和結(jié)論部分，在中間評述部分還包括對申請人答復意見的回應。
繼續(xù)審查過程中，審查員還可能采用輔助審查手段，如會晤、電話討論以及現(xiàn)場調(diào)查。上述輔助審查手段在第一次審查意見通知書后才能使用，并且申請人之后仍需要提交書面的答復或修改文本。
4.結(jié)案
結(jié)案方式主要包括三種，即授權(quán)、駁回和視為撤回。
經(jīng)過實質(zhì)審查，如果發(fā)明專利申請符合專利法規(guī)定的授權(quán)條件，則審查員發(fā)出表格形式的授權(quán)通知書，對該申請進行授權(quán)。如果申請人未在通知書指定的期限內(nèi)答復，則該申請被視為撤回。如果申請文件仍然存在可駁回缺陷，且已滿足聽證原則，審查員會發(fā)出駁回決定。
專利申請因不可抗拒的事由或正當理由耽誤法定期限或者指定期限而被視為撤回而導致程序終止的，申請人可以向?qū)＠终埱蠡謴捅唤K止的實質(zhì)審查程序，權(quán)利被恢復的，專利局會恢復實質(zhì)審查程序。
實質(zhì)審查是發(fā)明專利申請授權(quán)的必經(jīng)程序，在審查過程中，審查員會嚴格按照規(guī)范的審查程序，進行客觀、公正、準確、及時的實質(zhì)審查，竭誠服務于申請人與公眾，為提高我國專利審查質(zhì)量、建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國做出自己的貢獻。
